安信证券股份有限公司
(资料图)
关于浙江华是科技股份有限公司
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华是科技（301218）
保荐代表人姓名：郑云洁 联系电话：021-35082733
保荐代表人姓名：钟铁锋 联系电话：021-35082505
现场检查人员姓名：钟铁锋、陈钧、梁磊
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 24 日至 2023 年 4 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了公司章程、各项制度、三会召开的通知、决议和会议记录；现场查看
了公司生产经营主要场地、办公机构等；对董事长、董事会秘书等进行了访谈。
是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
义务
不适用
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了内审部募集资金审计的工作底稿和内部审计等各项内控制度；对内审
部负责人进行了访谈。
是
部门
是[page]
提交的工作计划和报告等
是[page]
度、质量及发现的重大问题等
是[page]
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
是[page]
行一次审计
是[page]
会提交次一年度内部审计工作计划
是[page]
会提交年度内部审计工作报告
是[page]
价报告
是[page]
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露管理制度、已披露的公告和投资者关系活动记录表等相
关资料，对董事会秘书等人员进行了访谈。
是[page]
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了有关制度和信息披露文件，对相关原始凭证进行了重点核查，对财务
总监、董事会秘书等进行了访谈。
是[page]
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是[page]
用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
情形
不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、银行对账单等，并对公司总经理、财务总监、董事会秘
书进行了访谈。
是
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 是
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司定期报告，并将公司业绩指标与同行业上市公司进行了对比；现
场查看了公司生产经营情况；对总经理、财务总监、董事会秘书等进行了访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司和股东承诺表，并将承诺内容与实际情况进行了一一对比，对董
事会秘书、董事长等进行了访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司现金分红制度和定期报告；查阅了公司大额资金往来明细，并进
行了抽查，检查其原始凭证；查阅了重大合同等。对公司董事长、财务总监、董事会秘书等[page]
进行了访谈。
是
险
不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司 2022
年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
郑云洁 钟铁锋
安信证券股份有限公司
年 月 日
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